以投资入股名义打款,法律关系如何界定?

作者:赵新春  发布时间:2021/1/31 11:57:46 点击数:
导读:以投资入股名义打款,法律关系如何界定?作者:赵新春律师/合伙人单位:北京华沛德权律师事务所案情简介:原告王某与被告郑某原本是朋友关系,郑某系深圳某咨询有限公司的控股股东及法定代表人。2018年5月,被告郑某找

以投资入股名义打款,法律关系如何界定?

作者:赵新春  律师/合伙人

单位:北京华沛德权律师事务所

案情简介:

原告王某与被告郑某原本是朋友关系,郑某系深圳某咨询有限公司的控股股东及法定代表人。20185月,被告郑某找到王某,邀请王某入股深圳公司,并收取原告人民币120万元。此后,王某按照郑某指示,将款项分别打入郑某账户60万元、打入公司账户60万元。打款后,王某与郑某及深圳公司未签署任何投资入股协议,王某也从未以股东名义参与过公司的经营管理活动,郑某及深圳公司也从未就公司的运营与王某进行过协商。2019年,王某因资金紧张希望郑某将投资款项退回,郑某退还王某40万元,余款80万元以个人及公司资金紧张为由一直未退。王某因与郑某协商未果,遂委托律师将郑某及深圳某咨询有限公司诉至法院。

 

案件结果:

此案原告在北京市海淀区人民法院起诉,被告常年居住在深圳,且房产也位于深圳。因担心即便判决后被告没有能力偿还,经律师向原告分析风险后,决定向法院申请财产保全,先予冻结被告名下房产和银行账户、支付宝,以防止被告转移财产。在审理过程中,经律师积极和法官、对方律师沟通,争取达成和解。后来原告王某与被告郑某达成和解,并由法院出具调解书。郑某分期将全部款项给付原告王某,王某收到全部款项后向法院申请解除保全措施。

 

律师分析:

本案在办理过程中,存在以下几个焦点问题:

1、王某向郑某、深圳某咨询有限公司的打款行为,是否构成对深圳公司的入股行为?因王某与郑某、深圳公司之间并未签订任何形式的投资入股或股权转让协议,虽然双方在口头上说明了上述款项为投资入股款,但对于入股形式为增资入股还是股份转让、股份比例是多少,均未作出明确约定。且此后王某与公司未办理工商变更登记,未实际以股东身份参与公司管理,也未进行过任何分红,王某在向郑某主张返回投资款后,郑某也同意返还,并已经返回了部分款项。因此,律师经综合分析认为:王某与郑某、深圳公司之间虽然存在入股的意向,但实际上并未履行,双方之间事实上构成民间借贷关系。

2、原告应向哪个法院起诉?本案被告均位于深圳,根据“原告就被告”的原则,原告需要向深圳法院起诉,但这样无疑会大大增加当事人的诉讼成本。经律师综合分析,认为双方事实上构成民间借贷法律关系,遂决定以民间借贷案由起诉,而民间借贷案件可向原告所在地法院起诉。

3、原告胜诉后,将来的合法权益如何保障?一般情况下,原告起诉并取得胜诉判决后,如果对方拒绝给付,可向法院申请强制执行。但本案被告均位于深圳,原告即便胜诉,执行难度也是比较大的。经律师综合分析,认为进行财产保全是非常必要的,通过财产保全,对被告名下的财产先予冻结,以防止被告在诉讼期间转移财产。事实证明,本案及时采取财产保全措施是非常正确的,原告采取的财产保全措施对于案件顺利达成和解起到了非常重要的作用。

4、在双方都同意和解的情况下,和解方案如何制定?本案诉讼过程中,经律师努力双方虽然达成和解意向,但和解方案如何确定才能最大程度上保护当事人合法权益?因被告不能一次性付款,只能分期支付。按照被告的要求,原告先解除对其财产的保全措施后,其才能将冻结账户中的资金取出给付原告。但对于原告来讲,如果解除了对被告账户的冻结措施,被告又反悔不予支付,甚至将资金转移,原告的权益如何保障?好不容易冻结的账户资金,岂不是竹篮打水?经律师与原告沟通后,坚持要求被告必须将款项给付原告后,原告才能将被告账户解封。最终在律师努力下,被告同意了原告的和解方案,并由法院出具调解书。(完)

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